珠海市農業投資控股集團有限公司對珠海市

2023年度市本級預算執行和其他財政收支

審計查出問題整改結果的公告

? ? ? 根據《中華人民共和國審計法》的規定，珠海市審計局公告了《珠海市2023年度市本級預算執行和其他財政收支審計查出問題整改情況的報告》（以下簡稱《審計整改報告》）。對于《審計整改報告》反映的問題，珠海市農業投資控股集團有限公司（以下簡稱“我司”或“農控集團”）高度重視，認真分析原因，切實推動整改，現將涉及我司問題的整改結果公告如下：

　　? ?一、審計整改工作開展情況

　　《審計整改報告》反映我司問題8個，其中立行立改類問題2個，分階段整改類問題1個，持續整改類問題5個。為推動問題整改落實，我司堅持問題導向，強化責任擔當，健全整改推進機制，嚴肅追責問責，扎實推進整改工作。截至公告日已整改問題6個，正在整改問題2個。　　
? ? ? ? ? ?二、審計查出問題及整改情況

　　（一）關于租金收入未按規定上繳財政的問題

? ? ?該問題已整改。根據審計報告提出的意見，已按規定將相關物業租賃收入上繳財政。

? ? （二）關于投資及借款事項決策程序不合規的問題

? ? ?該問題正在整改。根據審計報告提出的意見，一是修訂農控集團投資監督管理制度并加強宣貫，規范投資決策，避免同類情況再次發生；二是簽訂和解協議和補充協議，推進資金回收；三是已對相關人員開展盡責調查處理；四是優化“三重一大”決策流程；五是后續按照補充協議推進還款，預計2025年12月底完成。

? ? （三）關于投資資金閑置的問題

該問題正在整改。根據審計報告提出的意見，一是積極與基金管理人及其股東協商，調取基金公司銀行賬戶流水，通過法律咨詢等方式強化資金安全保障；二是后續將與基金實控人溝通，通過協議退出方式推進整改。

? ? （四）關于增資后未履行控股股東職責的問題

該問題已整改。根據審計報告提出的意見，一是強化經營管理，組建相關企業新經營班子；二是規范管理體系，完成檔案、財務資料的統一接管；三是優化審批流程，調整審批權限，嚴控業務風險；四是已對相關人員開展盡責調查處理。

? ? （五）關于未規范開展大宗貿易業務的問題

該問題已整改。根據審計報告提出的意見，一是通過法律途徑追收欠款，對預計無法收回款項計提壞賬；二是調整審計與風險控制委員會，印發出臺相關制度，完善農控集團貿易風險防控體系；三是加強運營管控，明確二級企業權責邊界；四是已對相關人員開展盡責調查處理。

? ? （六）關于違規引入多家單位開發經營的問題

該問題已整改。根據審計報告提出的意見，一是成立專項整改專責小組，對相關問題進行了專項核查，并針對經營管理存在的問題，對相關人員開展盡責調查處理；二是重新梳理該項目的合作過程報告，經核查，未發現利用合同輸送利益的情況。

? ? （七）關于業務決策不審慎的問題

該問題已整改。根據審計報告提出的意見，一是強化監督管理，調整相關企業經營管理團隊；二是重新修訂、完善相關制度，并開展制度培訓；三是積極追償；四是已對相關人員開展盡責調查處理。

? ? （八）關于風險管控體系不健全的問題

該問題已整改。根據審計報告提出的意見，一是強化監督管理，調整相關企業經營管理團隊；二是建章立制，規范管理；三是積極追償，追回客戶及其關聯公司拖欠保費、保證金；四是已對相關人員開展盡責調查處理。

　　? 三、審計建議的采納情況

　　（一）關于投資及借款事項決策程序不合規的審計建議。我司予以采納，根據審計相關意見，一是強化回款動態管控，定期跟蹤款項回收進度，時刻關注合作方還款意愿與能力，并建立及時反饋機制；二是完善投資監督管理制度，通過健全管理制度，強化全面風險管理；三是優化決策流程，重新梳理“三重一大”決策程序，保證決策科學合規、精準高效。

? ? （二）關于增資后未履行控股股東職責的審計建議。我司予以采納，根據審計相關意見，一是成立農控集團專項工作領導小組，針對虧損企業開展專項治理行動，通過壓實主體責任，切實解決虧損源、阻斷效益流失環節，持續提升核心競爭力與經營效益；二是對相關人員開展盡責調查處理，以嚴明紀律規范經營秩序。

? ? （三）關于未規范開展大宗貿易業務的審計建議。我司予以采納，根據審計相關意見，一是修訂完善招聘及人事任免制度，強化錄用、提拔環節的調查研究；二是成立農控集團風險控制委員會，構建“風險控制委員會-風控法務部-企業”三級強管控體系，加強對大宗貿易業務的集中管理；三是印發農控集團《供應鏈業務風險管理辦法（試行）》等文件，明確風控職責與流程，全面規范貿易業務。

? ? （四）關于違規引入多家單位開發經營的審計建議。我司予以采納，根據審計相關意見，一是成立農控集團專項整改專責小組，開展專項核查，全面梳理、審核涉及合同；二是對相關責任人員提出了處理意見；三是為保障核查工作全面徹底，對合作全過程進行重新梳理，確保不留死角。

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? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 2025年6月24日